设备监理师辅导：项目风险和风险管理

   第一节  项目风险和风险管理

   三、设备监理工程师的责任风险【掌握】

   设备监理工程师在监理过程中需要承担监理合同和承包合同赋予的相关责任。承担责任意味着就要承担相应的风险，因此必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识。对于设备监理工程师责任风险的清楚认识和有效防范是项目风险管理的一项重要内容。

   1．行为责任风险

   设备监理工程师的行为责任风险来自三个方面。一是设备监理工程师违反了监理合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失，就可能因此承担相应的责任。例如，对于工程中某些涉及需要由设计商或其他专业技术人员确认的内容，若设备监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职责范围。如果工程因此发生了损失，则他必须承担相应的责任。二是设备监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。例如，对于工作中应该实行检查的项目不做检查或不按规定进行检查，因此而使工程留下隐患或造成损失，他就必须为此承担失职的责任。三是设备监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成了工程的损失。例如，由于疏忽大意，对某些应该实行检查或监督的项目未进行相应的检查监督，或者虽然进行了检查监督，却未能发现隐患，并因此造成了损失，设备监理工程师同样要负相应的责任。

   2．工作技能风险

   监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管设备监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。例如，对于某些需要专门进行检查、验收的关键环节或部位，设备监理工程师虽按规定进行了相应检查，其程序和方法也符合规定要求，但并未发现本应该发现的问题或隐患，原因是他在某些方面的知识和工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错。在当今科学技术日新月异，新材料、新工艺、新技术层出不穷的情况下，不能保证每位设备监理工程师都能及时、准确、全面地掌握所有的相关知识和技能，因此这类风险也就不可能完全避免。

   3．技术资源风险

   即使设备监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源而带来的工作上的风险。特别是某些工程上质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，不能保证所有问题都能及时发现。另一方面，由于人力、财力和技术资源的限制，设备监理工程师无法对工程实施过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能面对这一方面的风险。

   4．管理风险

   明确的管理目标、合理的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制，是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工作仍然可能面对较大的风险。这种管理上的风险主要来自两个方面：一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制。实践表明，总监理工程师负责制对于落实管理责任制、提高监理的工作水平起到了很好的作用。但由于监理工作的特殊性，项目监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位和工程有关方面打交道的是总监理工程师。总监理工程师的工作行为对监理单位的声誉和形象起着决定性的作用。一方面，监理单位必须让总监理工程师有职有权，放手工作；另一方面，要对总监理工程师的工作行为进行必要的监督和管理，即监理单位和总监理工程师之间应该建立完善、有效的约束机制。二是项目监理机构的内部管理机制。监理机构中各个层次的人员，职责分工必须明确，沟通渠道必须有效。如果总监理工程师不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。

   5．职业道德风险

   设备监理工程师是高素质的专业技术人才，受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对设备监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。设备监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在设备监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重。如果设备监理工程师不能遵守职业道德，工作不负责任，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，则必然会因此而面对相应的风险。

   6．社会环境风险

   近年来，监理工作得到了前所未有的重视，社会对设备监理工程师寄予了极大的期望，这无疑对监理事业的继续发展产生了积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理的认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。例如，很多人认为，设备监理工程师应该对工程质量负全部责任，工程出了质量问题时，应首先向监理工程师追究责任；但事实上，为业主提交质量合格的产品是承包商的责任，而监理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所做的任何工作并不减少或免除承包商的任何责任。因此，不应让监理工程师来承担或分担工程的质量责任。实践表明，推行监理制，对提高工程质量、保证施工安装的安全起着积极作用，监理工程师的介入，可以使工程质量更有保证。但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量问题。

   从另一个角度来看，监理工程师的重要职责之一应该是及时发现工程质量问题，避免工程留下质量和安全的隐患。但如果要求监理工程师承担过大的质量及安全责任，甚至以工程中是否出现工程质量问题或以工程实体质量的好坏来评价、衡量监理工程师的工作成效，则可能会产生适得其反的效果，反而使工程真正留下质量和安全隐患。

   【例题1】由于人力、财力和技术资源的限制，设备监理工程师无法对工程实施过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能产生（   ）风险。

   A．行为责任

   B．工作技能

   C．技术资源

   D．社会环境

   答案：C