1101. 《证券法》规定的禁止行为
我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。 (不定项选择题)
A、证券登记结算机构从业人员[对]
B、证券公司从业人员[对]
C、上市公司高级管理人员[对]
D、证券交易所从业人员[错]
1102. 《公司法》的主要内容
股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合()等条件。 (不定项选择题)
A、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行[对]
B、公司流通股本不少于人民币五千万元[错]
C、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载[对]
D、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利[对]
1103. 《公司法》的主要内容
我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用()作价出资。 (不定项选择题)
A、实物[对]
B、工业产权[对]
C、非专利技术[对]
D、土地使用权[对]
1104. 《公司法》的主要内容 - 1
股份有限公司合并可以采取()的形式。 (不定项选择题)
A、合作合并[错]
B、吸收合并[对]
C、分解合并[错]
D、新社合并[对]
1105. 《公司法》的主要内容 - 1
股份有限公司的组织结构主要包括()。 (不定项选择题)
A、股东大会[对]
B、董事会[对]
C、监事会[对]
D、经理[对]
1106. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的()。 (不定项选择题)
A、妨害对公司、企业的管理秩序罪[对]
B、破坏金融管理秩序罪[对]
C、金融诈骗罪[对]
D、贪污贿赂罪、渎职罪[对]
1107. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
操纵市场的行为方式主要有()。 (不定项选择题)
A、虚买虚卖[对]
B、合谋[对]
C、内幕交易[错]
D、连续交易操纵[对]
1108. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
下列情况属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的有()。 (不定项选择题)
A、欺诈发行股票、债券罪[对]
B、内幕交易、泄露内幕信息罪[对]
C、操纵证券市场罪[对]
D、提供虚假财务会计报告罪[对]
1109.证券市场法律制度
我国制定《证券法》的目的是()。 (不定项选择题)
A、规范证券发行和交易行为[对]
B、保护投资者的合法权益[对]
C、维护社会经济秩序和社会公共利益[对]
D、促进社会主义市场经济的发展[对]
1110.证券市场法律制度
证券法律制度的基本原则是()。 (不定项选择题)
A、公开、公平、公正[对]
B、高度透明[错]
C、舆论监督[错]
D、诚实信用[对]
特别.
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1111.证券市场法律制度
健全资本市场法规体系和加强诚信建设，需要清理阻碍证券市场发展的()，为大力发展资本市场创建良好的法制环境。 (不定项选择题)
A、法律法规[错]
B、行政法规[对]
C、部门规章[对]
D、政策性文件[对]
1112. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
在现代社会中，不常见的公司形式有()。 (不定项选择题)
A、股份有限公司[错]
B、有限责任公司[错]
C、无限责任公司[对]
D、两合公司[对]
1113. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
股份有限公司的有限责任表现为()。 (不定项选择题)
A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任[对]
B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任[错]
C、公司以其全部资产对公司债务承担责任[对]
D、公司以其未分配利润对公司债务责任[错]
1114. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
建立现代企业制度，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 (不定项选择题)
A、公司法[对]
B、刑法[错]
C、证券法[对]
D、破产法[对]
1115. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
()是现代股份公司得主要类型。 (不定项选择题)
A、两合公司[错]
B、有限责任公司[对]
C、无限责任公司[错]
D、股份有限公司[对]
1116. 《公司法》的主要内容 - 3
股份公司股东大会主要行使下列职权()。 (不定项选择题)
A、选举总经理和总会计师[错]
B、决定公司经营方式、投资计划[对]
C、选举董事[对]
D、审议批准董事会和监事会的报告[对]
1117. 《公司法》的主要内容 - 3
股份有限公司的监事可以由()担任。 (不定项选择题)
A、股东代表[对]
B、公司职工代表[对]
C、公司经理[错]
D、公司董事[错]
1118. 《公司法》的主要内容 - 3
股东大会由公司股东组成，()均属于股东大会。 (不定项选择题)
A、创立大会[对]
B、股东年会[对]
C、临时股东大会[对]
D、股东季度会[错]
1119.证券市场监管的意义
证券市场监管的意义是()。 (不定项选择题)
A、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要[对]
B、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据[对]
C、加强证券市场监管是维持市场良好秩序的需要[对]
D、加强证券市场监管是保证广大投资者权益的需要[对]
1120.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
参与美国存托凭证的发行与交易的中介机构有()。 (不定项选择题)
A、登记公司[错]
B、存券公司[对]
C、托管银行[对]
D、中央存托公司[对]
特别.
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1121.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
有担保的ADR分为()。 (不定项选择题)
A、一级公开募集ADR [对]
B、二级公开募集ADR [对]
C、三级公开募集ADR [对]
D、四级公开募集ADR [错]
1122.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
美国的中央存托公司主要负责()。 (不定项选择题)
A、 ADE的保管[对]
B、 ADR的清算[对]
C、 ADR的注册[错]
D、 ADR的过户[错]
1123.美国存托凭证的发行与交易2002
在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。 (不定项选择题)
A、负责ADR的注册和过户[错]
B、代理ADR持有者行使票权等股东权益[错]
C、保管ADR所代表的基础证券[对]
D、根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国[对]
1124.美国存托凭证的发行与交易2002
在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。 (不定项选择题)
A、负责ADR的注册和过户[对]
B、代理ADR持有者行驶投票权等股东权益[对]
C、保管ADR所代表的基础证券[错]
D、 ADR被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场[对]
1125.美国存托凭证的发行与交易2002
美国存托凭证所采取的交易方式有()。 (不定项选择题)
A、现货交易[错]
B、回购交易[错]
C、市场交易[对]
D、取消[对]
1126.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的要素有()。 (不定项选择题)
A、认股数量[对]
B、认股地点[错]
C、认股期限[对]
D、认股价格[对]
1127.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的发行方式有()。 (不定项选择题)
A、按老股东的持股数量以一定的比例发行[对]
B、在新发行优先股份时对优先股的投资者发行[对]
C、在新发行股票时对新老股东按一定比例发行[错]
D、在新发行公司债券时对公司债的投资者发行[对]
1128.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证一般采取的方式有()。 (不定项选择题)
A、全额发行[错]
B、面值发行[错]
C、共同发行[对]
D、单独发行[对]
1129.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证可以与()同时发行. (不定项选择题)
A、公司债券[对]
B、优先股[对]
C、国债[错]
D、基金[错]
1130.认股权证的价值
只要认股权证没有到期,当股票的市场价格()认购价格时,认股权证仍有价值. (不定项选择题)
A、大于[对]
B、小于[对]
C、等于[对]
D、近似于[对]
特别.
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1131.认股权证的价值
认股权证的()。 (不定项选择题)
A、剩余有效期间越长,认股权证的价值越小[错]
B、剩余有效期间越长,认股权证的价值越大[对]
C、剩余有效期间越短,认股权证的价值越大[错]
D、剩余有效期间越短,认股权证的价值越小[对]
1132.认股权证的价值
影响认股权证价值的因素主要有()。 (不定项选择题)
A、普通股的市价[对]
B、剩余有效期间[对]
C、换股比例[对]
D、认股价格[对]
1133. ETF的意义、性质
交易所交易基金所具有的独特优势是()。 (不定项选择题)
A、流动性好[对]
B、价格与净值接近[对]
C、买进方便[错]
D、风险小[错]
1134. ETF的意义、性质
根据是否跟踪特定的指数,交易所交易基金包括以下类型()。 (不定项选择题)
A、指数型[对]
B、综合型[错]
C、包裹型[对]
D、衍生型[错]
1135. ETF的意义、性质
交易所交易基金的主要参与主体是()。 (不定项选择题)
A、发起人[对]
B、投资人[对]
C、注册人[错]
D、受托人[对]
1136. ETF的意义、性质
交易所交易交易基金按组织结构可分为()。 (不定项选择题)
A、单位投资信托型[对]
B、管理型投资公司[对]
C、会员型[错]
D、综合指数型[错]
1137.中国存托凭证的发展
发行一级存托凭证的国内企业主要有两类()。 (不定项选择题)
A、含A股的国内上市公司[错]
B、含B股的国内上市公司[对]
C、含H股的国内上市公司[错]
D、在我国香港上市的内地公司[对]
1138.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是()存托凭证. (不定项选择题)
A、一级[对]
B、二级[错]
C、三级[对]
D、144A私募[对]
1139.中国存托凭证的发展
ADR的交易形式有()。 (不定项选择题)
A、申购[错]
B、赎回[错]
C、市场交易[对]
D、取消[对]
1140. ETF的分类
按照ETF是否跟踪特定的指数可以将其划分为()。 (不定项选择题)
A、指数型ETF [对]
B、包裹型ETF [对]
3. D:管理型投资公司ETF [错]
4. C:单位投资信托型ETF [错]
特别.
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1141. ETF的分类
管理型投资公司ETF的特点是()。 (不定项选择题)
A、受托人投资决策自由处置相对较大[对]
B、可以进行衍生工具投资[对]
C、在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]
D、不能对外融资[错]
1142. ETF的分类
从国际上看, ETF所跟踪的股票指数分成()三大类. (不定项选择题)
A、宽基指数[对]
B、部门指数[对]
C、国家指数[错]
D、国际指数[对]
1143. ETF的运行
ETF主要涉及三个参与主体,它们是()。 (不定项选择题)
A、发起人[对]
B、管理人[错]
C、受托人[对]
D、投资者[对]
1144. ETF的运行
ETF同时为投资者提供了交易方式()。 (不定项选择题)
A、申购[对]
B、赎回[对]
C、柜台交易[错]
D、交易所挂牌交易[对]
1145. ETF的运行
机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了()。 (不定项选择题)
A、建立自己的存货头寸[对]
B、满客户购买ETF的需要[对]
C、套期保值[错]
D、投机获利[错]
1146. ETF的特征
ETF于封闭式基金相比,具有哪些特点()。 (不定项选择题)
A、 ETF的二级市场交易价格基本上趋近于单位净值,而封闭式基金在二级市场经常以溢价或折价的方式进行交易[对]
B、 ETF规模不定,而封闭式基金的规模一定[对]
C、 ETF没有固定的存续期,而封闭式基金有规定的存续期[对]
D、 ETF每日要披露大量信息,而封闭式基金一般一个季度公布一次它所持有证券的构成状况[对]
1147. ETF的特征
ETF于指数基金、开放式基金相比，具有那些特点()。 (不定项选择题)
A、 ETF的二级市场交易是以在交易所挂牌的方式进行,指数基金、开放式基金不设二级市场[对]
B、 ETF的申购和赎回有最小规模的限制,指数基金、开放式基金没有类似设置[对]
C、 ETF可以采取卖空策略,指数基金、开放式基金则不可以[对]
D、 ETF的申购和赎回是以股票组合的方式进行,而指数基金、开放式基金的申购和赎回则以现金方式进行[对]
1148. ETF的特征
ETF二级市场交易的特点是()。 (不定项选择题)
A、在交易所挂牌方式进行[对]
2. B以现金方式按市场实价进行交易[对]
C、按市场实价进行交易[对]
D、以当日基金单位资产净值进行申购和赎回[错]
1149. ETF的优势
ETF的优点是()。 (不定项选择题)
A、具有很强的二级市场流动性[对]
B、价格与净值偏离较小[对]
C、税收高效性[对]
D、成本分配公平性,保护继续持有者利益[对]
E:管理费用较低[对]
F:具有较高透明度[对]
1150. ETF的优势
ETF申购和赎回的特点是()。 (不定项选择题)
A、有最小规模的限制[对]
B、以现金的方式进行[错]
C、以一揽子股票组合的方式进行[对]
D、可以申购和赎回任何数量的基金份额[错]
特别.
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1151.欺诈行为
欺诈客户行为包括()。 (不定项选择题)
A、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
B、违背代理人的指令为其买卖证券[对]
C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
D、将自营业务和代理业务混合操作[对]
1152.欺诈行为
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。 (不定项选择题)
A、发行[对]
B、自营[错]
C、交易[对]
D、相关活动[对]
1153.欺诈行为
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续，属欺诈客户行为。 (不定项选择题)
A、清算[对]
B、交割[对]
C、过户[对]
D、登记[对]
1154.内幕交易
内幕交易行为方式包括()。 (不定项选择题)
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券[对]
B、虚买虚卖[错]
C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易[对]
D、非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券[对]
1155.内幕交易
内幕交易是指()，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。 (不定项选择题)
A、公司董事、监事、经理、职员[对]
B、主要股东[对]
C、证券市场内部人员[对]
D、市场管理人员[对]
1156.内幕交易
《证券法》规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (不定项选择题)
A、发行人控股的公司的高级管理人员[对]
B、持有公司百分之五以上股份的股东[对]
C、由于法定职责而参与证券交易的有关人员[对]
D、发行股票或公司债券的公司一般工作人员[错]
1157.证券业从业人员的从业资格管理
参加证券从业人员资格考试的条件是()。 (不定项选择题)
A、年满18周岁[对]
B、高中以上文化程度[对]
C、完全民事行为能力[对]
D、最近3年未受过刑事处罚[错]
1158.证券业从业人员的从业资格管理
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员()。 (不定项选择题)
A、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题[对]
B、近三年内受过证券业协会纪律处分的[对]
C、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的[对]
D、个人负有数额较大的债务且到期未偿清的[对]
1159.证券业从业人员的从业资格管理
证券业从业人员的资格种类分为()。 (不定项选择题)
A、证券承销从业资格[对]
B、证券经纪从业资格[对]
C、证券管理人员从业资格[错]
D、证券投资咨询从业资格[对]
1160.证券业从业人员行为规范
根据证券从业人员的行为准则，从业人员()。 (不定项选择题)
A、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托[错]
B、不得劝诱客户参与证券交易[对]
C、不得向客户保证收益[对]
D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见[对]
特别.
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1161.证券业从业人员行为规范
社会主义职业道德的基本原则是()。 (不定项选择题)
A、诚实守信原则[错]
B、人民利益原则[对]
C、社会主义功利原则[对]
D、奉献社会原则[错]
1162.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员的禁止行为包括()等。 (不定项选择题)
A、不得接受分享利益的委托[对]
B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动[对]
C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定[对]
D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托[对]
1163.证券业从业人员行为规范
()是属于证券从业人员的禁止行为。 (不定项选择题)
A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。 [对]
B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见[对]
C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定[对]
D、劝诱客户参与证券交易[对]
1164.证券业从业人员行为规范
“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是()。 (不定项选择题)
A、证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事[对]
B、证券业从业人员要不畏权势、忠于职守[对]
C、证券业从业人员要严守信用、实事求是[对]
D、证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信[对]
5. E：证券业从业人员要品行端正、严守秘密[错]
1165.证券业从业人员行为规范
证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。 (不定项选择题)
A、规范从业人员的业务行为[对]
B、保证证券市场的良好秩序[对]
C、提高从业人员的业务素质[对]
D、健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制[对]
1166.证券业从业人员行为规范
证券从业人员职业道德规范的内容包括()。 (不定项选择题)
A、正直诚信[对]
B、勤勉尽责[对]
C、廉洁保密[对]
D、自律守法[对]
1167.证券业从业人员行为规范
()均属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)
A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密[对]
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]
C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉[对]
D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序[对]
1168.证券业从业人员行为规范
()是属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)
A、团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾[对]
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度[对]
D、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私[对]
1169.证券从业人员资格考试与注册制度
证券经营机构办理执业证书过程发生()行为的，由中国证券协会责令改正。 (不定项选择题)
A、弄虚作假[对]
B、徇私舞弊[对]
C、故意刁难当事人[对]
D、不按规定履行报告义务的[对]
1170.证券从业人员资格考试与注册制度
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。 (不定项选择题)
A、已被证券机构聘用[对]
B、最近2年未受过刑事处罚[错]
C、未被中国证监会认定为证券市场禁入者[对]
D、具有良好的职业道德[对]
特别.
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1171.证券从业人员资格考试与注册制度
中国证券业协会负责从业人员()等工作。 (不定项选择题)
A、从业资格考试[对]
B、执业证书发放[对]
C、执业注册登记[对]
D、执业人员违法处理[错]
1172.诚信建设的意义、思想与原则
我国证券市场上，由于诚信建设滞后，()等现象较为严重，影响了投资者的市场信心。 (不定项选择题)
A、内幕交易[对]
B、操纵市场[对]
C、大股东侵害中小股东利益[对]
D、股权分割[错]
1173.诚信建设的意义、思想与原则
要实现我国证券市场信用秩序的根本好转，需要从以下几个方面()进行完善。 (不定项选择题)
A、强化证券市场法治[对]
B、加快诚信体系建设[对]
C、完善职业道德规模[对]
D、加强宣传教育和舆论监督[对]
1174.诚信建设的意义、思想与原则
上市公司的基本社会责任表现为维护()的利益。 (不定项选择题)
A、投资者[对]
B、债权人[对]
C、其它社会公众[对]
D、小股东[错]
1175.诚信建设的意义、思想与原则
加强诚信建设对证券市场具有重要的意义()。 (不定项选择题)
A、是现代经济金融正常运行的前提[对]
B、是保护投资者合法权益的需要[对]
C、是防范金融风险的重要举措[对]
D、是市场经济有效运行的基础[错]
1176.诚信建设的意义、思想与原则
证券市场诚信建设具有重要作用，主要体现在()。 (不定项选择题)
A、是建立规范的社会主义市场经济秩序的保证[对]
B、是保护投资者合法权益的需要[对]
C、是防范金融风险的重要举措[对]
D、是实现证券市场监督管理的需要[错]
1177.证券市场监管的意义
证券市场监管的对象包括()。 (不定项选择题)
A、证券法行主体[对]
B、证券投资者[对]
C、证券经营机构[对]
D、证券服务机构[对]
1178.证券市场监管的原则、目标和手段
对证券经营机构行为的监督包括()。 (不定项选择题)
A、定期报告制度[对]
B、财务保证制度[对]
C、行为规范与行为禁止制度[对]
D、证券经营机构的自律制度[对]
1179.证券市场监管的原则、目标和手段
《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有()。 (不定项选择题)
A、资产具有充足的流动性[对]
B、未挪用客户交易结算资金[错]
C、中国人民银行认为应具备的其他条件[对]
D、上一年度经营正常，未发生经营性亏损[对]
1180.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管的目标在于()。 (不定项选择题)
A、保护投资者利益[对]
B、维持市场正常秩序[对]
C、保持市场价格稳定[错]
D、发挥市场的积极作用[对]
特别.
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1181.证券市场监管的原则、目标和手段
国际政监会公布的证券市场监管目标是()。 (不定项选择题)
A、保护投资者[对]
B、稳定市场价格[错]
C、透明和信息公开[对]
D、降低系统风险[对]
1182.证券市场监管的原则、目标和手段
《证券公司股票质押货款管理办法》规定，贷款人不得接受()等股票作为质押物。 (不定项选择题)
A、上一年度亏损得上市公司股票[对]
B、客流通股股份过度集中的股票[对]
C、前16个月内股价涨幅超过200%的股票[错]
D、证券交易所特别处理的股票[对]
1183.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管的原则是()。 (不定项选择题)
A、依法管理[对]
B、保护投资者利益[对]
C、公开、公平、公正[对]
D、监管与自律相结合[对]
1184.中国政监会及派出机构、证券交易所
我国证券业的自律性监管机构主要包括()。 (不定项选择题)
A、证券公司[错]
B、基金管理公司[错]
C、证券交易所[对]
D、证券业协会[对]
1185.中国政监会及派出机构、证券交易所
中国政监会是国务院直属机构，为全国()的主管部门。 (不定项选择题)
A、资本市场[错]
B、股票市场[错]
C、证券市场[对]
D、期货市场[对]
1186.信息披露
证券发行信息披露的基本要求是()。 (不定项选择题)
A、真实性[对]
B、公正性[错]
C、时效性[对]
D、全面性[对]
1187.信息披露
上市公司的财务报告通常包括()。 (不定项选择题)
A、资产负债表[对]
B、利润表[对]
C、现金流量表[对]
D、会计报表附注[对]
1188.信息披露
证券发行信息披露制度的意义在于()。 (不定项选择题)
A、利于价值判断[对]
B、防止信息滥用[对]
C、利于监督经营管理[对]
D、提高市场效率[对]
1189.操纵市场
在证券市场上，()属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)
A、合谋[对]
B、虚买虚卖[对]
C、虚假陈述[错]
D、内幕交易[错]
1190.操纵市场
对操纵市场行为的监管包括()。 (不定项选择题)
A、事前监管[对]
B、行政处罚[错]
C、事后处理[对]
D、谈话提醒[错]
特别.
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1191.操纵市场
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。 (不定项选择题)
A、发行[对]
B、自营[错]
C、交易[对]
D、相关活动[对]
1192.操纵市场
操纵市场行为方式之一的合谋行为其要件是交易双方有通谋行为，委托方在()上具有相似性。 (不定项选择题)
A、时间[对]
B、数量[对]
C、价格[对]
D、方式[错]
1193.操纵市场
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续属欺诈客户行为。 (不定项选择题)
A、清算[对]
B、交割[对]
C、过户[对]
D、登记[对]
1194. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金招募说明书应当包括()等内容。 (不定项选择题)
A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期[对]
B、风险警示内容[对]
C、基金合同和基金托管协议的内容摘要[对]
D、基金份额的发售日期、价格、费用和期限[对]
1195. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，有()情形之一的，基金托管人职责终止。 (不定项选择题)
A、被依法取消基金托管资格[对]
B、被基金份额持有人大会解任[对]
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产[对]
D、基金合同约定的其他情形[对]
1196. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金管理人发售基金份额，募集资金，应当向国务院证券监督管理机构提交()等文件。 (不定项选择题)
A、申请报告[对]
B、基金合同草案[对]
C、经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告[对]
D、招募说明书草案[对]
1197. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金管理人不得有()等行为。 (不定项选择题)
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资[对]
B、利用基金财产为基金份额持有人谋取利益[错]
C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失[对]
D、不公平地对待其管理的不同基金财产[对]
1198. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备()等条件。 (不定项选择题)
A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本[错]
B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币[对]
C、取得基金从业资格的人员达到法定人数[对]
D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度[错]
1199. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合()等条件。 (不定项选择题)
A、基金合同期限为五年以上[对]
B、基金募集金额不低于二亿元人民币[对]
C、基金募集金额不低于五亿元人民币[错]
D、基金份额持有人不少于一千人[对]
1200. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
公司债券上市交易后，公司有()情形的，国务院证券监督管理机构有权决定暂停其公司债券上市交易。 (不定项选择题)
A、公司最近三年连续亏损[错]
B、公司有重大违法行为[对]
C、公司最近二年连续亏损[对]
D、未按照公司债券募集办法履行义务[对]
特别.