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一、单选题
1、 基金管理人与托管人之间的关系是( )
A 所有人与经营者的关系
B 经营与监管的关系
C 持有与托管的关系
D 委托与受托的关系
标准答案： b
2、 我国《基金法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币( )元
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿
标准答案： d
3、 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )
A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所
C 国际货币市场 D 美国证券交易所
标准答案： b
4、 美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是( )
A 100与国库券年收益率的差
B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C 100与国库券年贴现率的差
D 100与国库券年收益率的和
标准答案： c
5、 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于( )
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
标准答案： a
6、 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
标准答案： d
7、 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利
A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
标准答案： b
8、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )
A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权
标准答案： a
9、 认股权的认购期限一般为( )
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年
标准答案： d
10、 金融期货的交易对象是( )
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权
标准答案： c
.11、 可转换证券实际上是一种普通股票的( )
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
标准答案： c
12、 优先认股权实际上是一种普通股票的( )
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
标准答案： a
13、 不得进入证券交易所交易的证券商是( )
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商
标准答案： b
14、 世界上最早、最有影响的股价指数是( )
A 道-----琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
标准答案： a
15、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法
标准答案： d
16、 以货币形式支付的股息，称之为( )
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
标准答案： a
17、 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
标准答案： b
18、 决定债权票面利率时无须考虑( )
A 投资者的接受程度
B 债券的信用级别
C 利息的支付方式和记息方式
D 股票市场的平均价格水平
标准答案： d
19、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )
A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率
标准答案： c
20、 以下那一种风险不属于系统风险( )
A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险
标准答案： d
.21、 ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会
标准答案： a
22、 根据我国《证券法》，对证券公司实行( )管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类
标准答案： d
23、 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行
标准答案： d
24、 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单
标准答案： b
25、 证券公司管理的原则要求证券公司把( )放在首位。
A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
标准答案： c
26、 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为( )。
A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心
标准答案： a
27、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是( )。
A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定
标准答案： c
28、 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的( )
A 10% B 20% C 30% D 40%
标准答案： c
29、 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为( )
A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
标准答案： b
30、 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 年内不得转让。
A 1 B 2 C 3 D 4
标准答案： a
.31、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A 20% B 25% C 30% D 35%
标准答案： c
32、 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的( )
A 40% B 50% C 60% D 70%
标准答案： a
33、 证券的代销、包销期最长不得超过( )
A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
标准答案： a
34、 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，其于股份应当向社会公开募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%
标准答案： d
35、 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的( )
A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
标准答案： d
二、多选题
36、 ( )不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债
标准答案： a, c
37、 债券是一种( )
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
标准答案： b, c, d
38、 契约型基金的当事人有( )
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
标准答案： a, b, c
39、 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )
A 市场利率下降，基金收益下降
B 市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
标准答案： b, d
40、 决定基金运作费率高低的因素有( )
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额
标准答案： a, b
41、 作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( )
A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益
标准答案： b, c, d
42、 契约型基金与公司型基金的区别在于( )
A 资金的性质不同
B 投资者的地位不同
C 基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
标准答案： a, b, c
43、 汇率风险大致可分为( )
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
标准答案： a, b
44、 可转换证券的要素有( )
A 票面利率 B 转换比例 C 转化价格修正条款 D 转换期限
标准答案： b, c, d
45、 期货价格的特点是( )
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
标准答案： a, c, d
.46、 金融期货的功能主要有( )
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
标准答案： b, d
47、 认股权证的三要素是( )
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
标准答案： a, b, d
48、 存托凭证的优点为( )
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低
标准答案： a, b, c
49、 可转化证券的特点为( )
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换
标准答案： b, c, d
50、 金融商品的基本特性为( )
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
标准答案： a, b, c
51、 一般而言( )是证券发行的主体。
A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
标准答案： a, b, d
52、 会员制的证券交易所一般设立( )等机构。
A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
标准答案： a, c, d
53、 证券交易所的管理制度包括( )几个方面。
A 对证券上市公司的管理
B 对证券交易行为的管理
C 对场内证券交易商的管理
D 对投资者的管理
标准答案： a, b, c
54、 非系统风险包括( )等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
标准答案： a, b, d
55、 股息的具体形式包括( )。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
标准答案： a, b, c, d
.56、 证券交易所的会员大会的职权包括( )。
A 制定和修改证券交易所章程
B 选举和罢免会员理事
C 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D 审定对会员的接纳
标准答案： a, b, c
57、 证券公司的作用主要有( )。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
标准答案： a, b
58、 属于证券服务机构的公司有( )。
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司
标准答案： a, b, c
59、 中央登记结算公司的职能为( )。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易
标准答案： a, b, c
60、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )。
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所
标准答案： a, b
三、判断题
61、 可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换( )。
标准答案： 正确
62、 认股权证是普通股股东的一种特权( )。
标准答案： 错误
63、 认股权证的价格与剩余有效期长短成正比( )。
标准答案： 错误
64、 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零( )。
标准答案： 正确
65、 优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动( )。
标准答案： 错误
66、 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期( )。
标准答案： 正确
67、 银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券( )。
标准答案： 错误
68、 证券专营机构在美国称商人银行( )。
标准答案： 错误
69、 每日的开盘价由证券交易所确定( )。
标准答案： 错误
70、 会员大会是会员制证券交易所的决策机构( )。
标准答案： 错误
71、 系统性风险是不可以回避的，但可以分散( )。
标准答案： 正确
72、 股票发行的溢价部分应记入公司的股本( )。
标准答案： 正确
73、 股票股息实际上是当年留存收益的资本化( )。
标准答案： 正确
74、 美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司( )。
标准答案： 正确
75、 经纪类证券公司只可经营证券经纪业务( )。
标准答案： 错误
.76、 证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券( )。
标准答案： 正确
77、 场外交易市场的组织方式是经纪制( )。
标准答案： 错误
78、 基金的收益可能高于债券( )。
标准答案： 正确
79、 封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价( )。
标准答案： 正确
80、 基金运作费用是直接向投资者收取的( )。
标准答案： 错误
81、 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易( )。
标准答案： 错误
82、 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十( )。
标准答案： 正确
83、 公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格( )。
标准答案： 错误
84、 股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准( )。
标准答案： 错误
85、 股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元( )。
标准答案： 错误
86、 设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求( )。
标准答案： 错误
87、 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议( )。
标准答案： 正确
88、 修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行( )。
标准答案： 错误
89、 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额( )。
标准答案： 正确
90、 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售( )。
标准答案： 错误
.91、 行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强( )。
标准答案： 正确
92、 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门( ) 。
标准答案： 错误
93、 股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事( )。
标准答案： 错误
94、 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则( )。
标准答案： 错误
95、 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益( )。
标准答案： 错误
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